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私募基金管理人尽职调查报告
2020- -6 6- -8 8
私募基金管理人尽职调查报告(模版)
附件 2 2 ：
私募基金管理人尽职调查报告（模版）
一、管理人基本情况：
1 1 、概况：
公司名称
成立日期
员工人数
注册资本
实缴资本
实缴比例 % 协会登记日期
协会登记编号
登记管理类型
私募证券投资基金 /私募股权投资基金 /其他（
）
联系人及职务
联系电话
注册地址
办公地址
2 2 、股权结构：
股东名称
出资金额( ( 万元) )
出资比例 (%)
出资方式
货币
股东简介：
3 3 、高管情况：
姓名
姓别
职务
有无基金从业资格
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有（通过考试/资格认定）/无
高管简历：
（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍 ）
二、管理能力：
1、高管股权或证券投资经验：
（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。）
2、投资和内控相关制度：
（名称列示，正文附后）
3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：
三、法律意见书：
（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；
2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”）
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1、出具时间 ：
2、报备协会时间：
3、出具机构：
4、法律意见摘要（全文附后）：
四、财务状况：
1、财务数据：
类
别
6 2016 年度 最近一期 5 2015 年 4 2014 年 资产总额
负债总额
净资产
营业收入
净利润
2、审计报告：
祥见附件*《*******审计报告》
五、业务情况：
1、股权类产品列表 产品简称
是否备案
成立 规模
存续时间
托管人 （简称）
**年*月-**年*月
**年*月-今
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2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：
六、其他事项：
事项 是/否 情况说明 办公地址是否属实
是否足额缴纳注册资本
股东是否有国有、外资背景
（如有由列明股东名称）
是否涉嫌出资不实情况
管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。
基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）
七、尽调结果及意见：
1、尽调过程（包括什么时间 、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：
2、尽调结果及意见：
（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）
尽调人（签名）：
复核人（签名）：
2016 年
月
日
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特别提示：
提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
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