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2023年度证券从业资格《证券基本法律法规》预测试题

时间:2023-05-19 16:30:11 公文范文 来源:网友投稿

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   组合型选择题以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分

  1[单选题] 下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是  。

  Ⅰ.国家对证券市场的管理制度

  Ⅱ.股东的合法权益

  Ⅲ.债权人的合法权益

  Ⅳ.公众的合法权益

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者即股东、债权人和公众的合法权益。

  2[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是  。

  Ⅰ.单一客体 Ⅱ.复杂客体

  Ⅲ.国家对证券市场的管理制度 Ⅳ.投资者的合法权益

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者即股东、债权人和公众的合法权益。

  3[单选题] 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构,其成员不可以是  。

  Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经理

  Ⅲ.职工代表 Ⅳ.独立董事

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定,证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则。该机构的成员为证券公司高级管理人员。

  4[单选题] 转融通业务出现  异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

  Ⅰ.不可抗力

  Ⅱ.意外事故

  Ⅲ.技术故障

  Ⅳ.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:转融通业务出现下列异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告:1不可抗力。2意外事故。3技术故障。4交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定。5其他异常情况。

  5[单选题] 期货交易所的会员管理包括 。

  Ⅰ.会员资格

  Ⅱ.会员的变更

  Ⅲ.会员登记

  Ⅳ.会员关系

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:D

  参考解析:期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监督管理、附则。

  6[单选题] 期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是 。

  Ⅰ.黄金 Ⅱ.原油

  Ⅲ.农产品 Ⅳ.金融工具

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具。

  7[单选题] 投资主办人有 情形的,不予通过年检。

  Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定

  Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

  Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

  Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:投资主办人有下列情形之一的,不予通过年检:1不符合一般证券业从业人员有关规定。22年内没有管理客户委托资产。3被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。4被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。5其他情形。

  8[单选题] 资产管理合同的基本事项包括 。

  Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限

  Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜:违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

  9[单选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括 。

  Ⅰ.资产配置策略 Ⅱ.自营业务规模

  Ⅲ.可承受的风险限额 Ⅳ.投资品种

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:参考《证券公司证券自营业务指引》第五条规定。

  10[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括 。

  Ⅰ.基本信息

  Ⅱ.奖励信息

  Ⅲ.人员财务信息

  Ⅳ.处罚处分信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

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