2022年度工程建设合同信息管理制度

下面是小编为大家整理的2022年度工程建设合同信息管理制度,供大家参考。

　工程建设合同信息管理制度

　第一节

　合同管理的内容 合同管理是工程建设管理的重要内容之一，是控制工程投资、进度、质量的基本依据，是保证工程建设质量，加强科学管理、依法管理的重要环节。通过在合同的订立和履行工程中所进行的组织、计划、指挥、监督和协调等工作促使项目内部各部门、各环节互相衔接，密切配合，进而使人、财物各个要素得到合理组织和利用，提高工程管理水平，实现项目工程投资、进度、质量、环保等目标取得良好的社会和经济效益。

　（一）合同管理的工作范围 一、审批工程分包，完成对分包商的业绩、资质及分包内容的审查。

　二、按照业主的授权，通过规定的程序，发布工程变更指令，并对工程变更进行评估，提出变更方案意见，报业主批准。

　三、根据合同要求，合理、公正、科学、独立地处理有

　关工程延期和费用索赔事件，并满足监理工作程序要求。

　四、定期向业主上报各有关合同的执行情况，包括从投资控制、进度控制、质量控制的角度分析合同执行中可能出现的风险和问题。尽量减少业主被索赔。

　五、按有关规定程序建立合同文档管理制度，并通过监理记录和监理报告，按统一规定，对合同履行情况进行统计分析，为实现项目的总目标服务。

　六、施工期间，公正、独立地监督施工合同有关双方有效执行施工合同。

　（二）合同管理方法 合同管理方法主要包括合同分析、建立合同管理制度和合同文档管理三个方面。

　一、合同分析 合同分析的目的是对比分析监理委托合同、施工承包合同，清晰地确定项目监理的服务范围、监理目标、划定监理单位与业主的义务权利界限；
划定业主与承包商的义务权利界限，并进行各自范围内的风险责任分析，以便在工程实施

　过程中进行各方面的控制和处理合同纠纷、索赔等问题。

　(1)分析各个主要的合同事件中，监理、勘测设计单位、施工承包商及业主方之间的义务及责任，各主要合同事件之间的网络关系，建立有关监理工作流程。

　(2)熟悉驻地监理部监理服务内容，并比较与通常的监理服务内容上的异同之处。针对合同专用条款中的细节问题，找出本工程监理难点和重点，并建立相应的监理工作制度。

　(3)分析监理的工期控制目标，将工期目标用图（网络图或横道图）表示出来，并对总工期控制目标进行风险分析和项目分解，找出关键线路和避免风险措施。

　(4)分析监理的质量控制目标和所执行的规范标准、试验规程、验收程序，并围绕质量控制目标，制订一系列的合同管理措施。

　(5)分析监理的投资控制目标。根据监理投资目标进行阶段性分解和风险分析，并对项目实施中出现的重点和难点，制订有关监理措施。

　(6)参与处理业主与承包商的合同纠纷问题，包括对于仲裁、咨询、诉讼事宜，为业主提供有关支持性的证据。

　二、建立合同管理程序和制度 （1）以合同为依据，本着实事求是的精神，合情合理地处理合同执行过程中的各种争议。

　（2）合同管理坚持程序化，如设计变更、延期、索赔、计量支付等都按固定格式和报表填写。合同价款的增减要有根据，工程变更引起的增减、延期等按照业主制定的《合同变更管理试行办法》执行。

　（3）承包方应按月或季报送完成工程量结算报表，经监理严格核实、签证后，作为结算工程款的依据报送业主，业主据此签证才可向承包方支付工程款。

　（4）协助业主严格审查特殊工程与特种工程的分包单位，作好其分包控制工作。

　（5）建立合同数据档案，把合同条款分门别类合理编号，采用计算机检索管理。

　（6）监理工程师根据掌握的文件资料和实际情况，按

　照合同的有关条款，考虑综合因素，完成有关工作之后对变更费用作出评估，并报业主审批。

　（7）严格控制工程分包与转让，要求承包商必须执行《工程分包报审程序》，按规定审批工程分包并办理有关手续。

　（8）监理工程师根据合同有关规定，督促承包商进行保险并进行检查，掌握工程保险的原始资料及有关证据，协助业主处理好工程保险有关事务。

　三、合同文档管理 在合同文档管理中，就是要使监理工程师能迅速地掌握合同及其变化情况，做到快速便捷地查询，对合同执行过程进行动态管理，并为后期的有关合同纠纷积累原始记录。合同管理的做法如下：

　(1)建立科学的文档编码系统和文档管理制度，按文件的来源和类别分类，以便于操作和查询；

(2)合同资料的快速收集与处理。通过建立监理记录和监理报告制度，以及资料采集制度，对施工过程文件，完成

　原始记录的积累和保存。

　四、 合同管理措施 由于在工程实施过程中会遇到很多不可预见因素，从而出现工程变更、工程延期、费用索赔，甚至引起合同纠纷。因此合同管理的监控实际上是一个动态过程，必须实行合同跟踪管理，主要合同管理与监控措施有以下几个方面：

　（1）建立合同跟踪管理的工作程序及工作制度。通过建立工地例会和工程变更、费用索赔、计量支付等合同管理程序，保证合同顺利执行，降低合同纠纷的发生机率。

　（2）对合同实施情况进行跟踪检查。驻地监理通过日常巡视和工地例会，将实际情况和合同资料进行对比分析，找出其中的偏离及其原因，并采取相应措施，使合同管理始终处于受控状态。针对合同中执行过程中出现的重大事件，及时报告业主，并进行协调，通过监理月报，定期将当月合同执行情况及风险分析和预控措施上报业主。

　（3）合同变更管理。对工程变更等各种直接构成合同内容变更的信息按相应的工作程序进行处理，并对变更所带

　来的影响作进一步评估，并报业主审批。

　（4）由于在工程变更、工程延期、费用索赔方面易引起合同纠纷，我们将严格按规定的工作程序办事，以降低合同纠纷的发生机率：

　（5）工程变更管理的程序与措施 1、规定 2、监理工程师认为有必要根据合同和《工程变更管理试行办法》有关规定Ⅰ类工程变更时，应经有关部门批准同意。

　3、业主认为需要而提出变更时，监理工程师应根据业主制定的有关规定办理。

　4、设计人认为必要提出变更时，应经业主审批同意，并按合同有关规定办理。

　5、工程变更引起的费用增减，按业主制定的《工程变更管理办法》的规定确定变更费用，报业主审批。

　2）变更程序 6、意向通知

　由提议工程变更的单位，按业主制定的《工程变更管理办法》的规定向指定的接受单位发出变更意向通知。包括：

　变更的工程项目、部位或合同某文件内容。

　变更的原因、依据及有关的文件、图纸、资料。

　要求承包商据此安排变更工程的施工或合同文件修订的事宜。

　要求承包商向监理工程师提交他认为此项变更给其费用带来影响的估价报告。

　7、资料收集 监理工程师宜指定专人受理变更。变更意向通知发出的同时，着手收集与该变更有关的一切资料。包括：变更前后的图纸（或合同、文件）；
工程变更洽商记录；
技术研讨会记录；
来自业主、承包商、监理工程师方面的文件与会商记录；
行业部门涉及该变更方面的规定与文件；
上级主管部门的指令性文件等。

　8、费用评估 监理工程师根据掌握的文件资料和实际情况，按照合同

　的有关条款，考虑综合影响，完成下列工作之后对变更费用作出评估。

　审核变更工程数量或拟修改的合同文件。

　确定变更工程的单价及费率或拟修改合同文件引起的费用。

　以上评估结果报业主审批。

　9、签发工程变更令 变更资料齐全、变更价格确定之后，经业主代理批准的变更文件齐全或明确时，监理工程师向承包商发出工程变更令。工程变更令主要包括以下文件：

　工程变更令。

　工程变更说明。

　工程变更费用估计表。

　附件：变更前后的设计图纸；
业主、承包商、监理方面的会议、会商记录与文件；
确定工程数量及单价的证明资料等。

　（3）工程变更的费用确定

　工程数量 监理工程师对工程数量的评审依据应是：

　变更通知及变更设计图纸。

　监理工程师的现场计量。

　价格 按各合同段中原工程量清单内相应单价和费率计算，缺项的单价按批准采用的定额、编制原则、工料价格及中标费率计算，或参考承包商预算及实际支出证明，协商一个价格，并报业主审批。

　由于承包商责任造成的或承包商为方便其施工而提出的变更，所增加的费用不予补偿，所节省的费用由业主与承包商协商确定。

　（三）合同管理的措施 由于在工程实施过程中会遇到很多不可预见因素，从而出现工程变更、工程延期、费用索赔，甚至引起合同纠纷。因此合同管理的监控实际上是一个动态过程，必须实行合同跟踪管理，主要合同纠纷监控措施有以下几个方面：

　一、建立合同跟踪管理的工作程序及工作制度。通过建立工地例会和工程变更、费用索赔、计量支付等合同管理程序，保证合同顺利执行，降低合同纠纷的发生机率。

　二、对合同实施情况进行跟踪检查。项目监理部通过日常巡视和工地例会，将实际情况和合同资料进行对比分析，找出其中的偏离及其原因，并采取相应措施，使合同管理始终处于受控状态。针对合同执行过程中出现的重大事件，及时报告业主，并进行协调，通过监理月报，定期将当月合同执行情况及风险分析和预控措施上报业主。

　三、加强对分包合同的管理，严禁再次分包。

　四、合同变更管理。对工程变更等各种直接构成合同内容变更的信息按各自的工作程序进行处理，并对变更所带来的影响作进一步评估，并报业主批准。

　五、由于在工程变更、工程延期、费用索赔方面易引起合同纠纷，我们将严格按规定的工作程序办事，以降低合同纠纷的发生机率。

　（四）合同管理的内容

　监理工程师应及时向有关的单位索取合同副本，详细了解并掌握合同内容，明确各方的责、权、利。对合同进行跟踪管理，随时检查合同有关的执行情况，及时、准确地向有关部门反映合同执行过程中的信息。合同管理主要进行工程变更、工程延误、费用索赔、违约赔偿、争端与仲裁等方面的工作。检查质量、投资、进度是否按合同的要求执行。

　一、质量方面的合同管理：

　检查工程所采用的材料、设备、机械、半成品、构件是否满足合同规定及有关质量标准的要求，施工中严格按照合同规定的规范、规程监督核验施工单位的质量，验收隐蔽工程与分部工程。

　二、进度方面的合同管理：督促施工单位提出进度计划并审批。认真审核设计变更与技术洽商，防止因此导致工期延误与投资增加。收集进度情况，进行施工实际进度与计划进度的比较、分析，提出提前工期的合理化建议。准确及时向业主提供进度信息，定期召开落实工期会议，进行动态管理。

　三、投资方面的合同管理：严格审核月进度报表，工程变更签证。

　四、工程变更方面的合同管理：

　（1）工程变更的准则 按照规定的程序的授权范围内发出工程变更指令，对变更工程进行评估，测算变更工程量的比率和价格，提出方案的取舍意见，按程序经批准后实施。未经批准而实施的工程变更不得予以计量。

　根据授权范围和施工合同对签证工程量必须确保数量的真实准确无误，并按有关管理规定办理手续。

　（2）工程变更的评估 无论任何方面提出或要求对部分工程进行变更，包括设计人、业主、监理人或承包商，监理人将首先对任何工程变更在技术、合同费用、商务和对工期的影响进行综合评估，并向业主提交评估报告：

　①变更工作的必要性、可行性与可靠性进行技术评估；

②对变更工作的工程量清单及其估价进行复核，估算变

　更的合同价款；

③分析变更工程的施工程序和施工方法对合同工程施工的总的影响，尤其是资源的平衡和可能出现的施工干扰；

④如果采用费用换工期的方法对工程进行变更，应评价增加的费用与提前的工期之间的合理性和经济性分析；

⑤分析变更工程的施工进度计划对中间和最终完工日期的影响；

⑥分析工程变更可能导致的索赔以及可能存在的对其它工程或承包商施工的影响而带来的潜在索赔；

⑦工程变更后的利弊得失综合分析评价。

　最后，由业主或被业主授权的监理人确定是否需要变更。

　（3）工程变更的程序 如果工程变更得到业主的批准，那么，工程变更将按照下列的程序进行：

　①监理方向承包商发布文函，通知承包商工程变更的范围和内容以及其它实施变更工程所需的资料；

　②针对变更的工程，监督承包商制订施工程序、施工方法和施工进度，并说明工程变更将可能对进度或完工工期的影响，并对变更的工程进行估价，包括变更工程本身的价格和可能产生的其它费用；

③监理人与承包商和/或业主就变更工程的价款进行协商；

④如果不能与承包商就变更的价格达成一致，监理人应会同业主，确定变更工程的价格，此价格即为监理人确定的价格；

⑤监理人发布变更令，指示承包商进行变更工程的施工。

　（4）工程变更的基本原则 ①工程变更后不应降低工程的质量标准，也不应影响工程交付使用后的运行管理或使用功能的正常发挥；

②变更后的工程应技术可行，安全可靠；

③工程变更有利于施工，尽可能不造成施工程序和施工方法的重大变化，尤其应避免因变更导致出现投标文件或技

　术规范中没有的施工工艺；

④工程变更尽量不导致合同价格的增加，以费用换工期的工程变更也应经济合理；

⑤工程变更尽可能减少对后续施工或其它承包商的施工的不良影响，不应对合同控制性工期产生不良影响；

⑥工程变更不应引起承包商的高额索赔，或产生可能导致高额索赔的潜在因素和现实事实。

　（5）变更工程价格的确定 变更工程的价格由监理人与业主、承包商协商确定，并将遵循下列的基本原则：

　①变更支付项目的划分上，首先应与工程量清单上已经列出的支付项目相一致或类似，在可能的情况下不要采用与清单支付项目差别很大的新增支付项目；

　 ②对于工程量清单中已经列出的支付项目，并且施工方法、施工条件和设备的投入相差基本相同，建议采用工程量清单中的对应项目的单价或价格；

③如果在工程量清单中有相同或类似的项目，或相同项

　目在施工方法、施工条件和设备的投入存在一定的差别，应以工程量清单中的对应项目的单价或价格为基础，结合施工方法和施工条件进行调整，确定变更工程的单价或价格；

④对于在工程量清单中没有列出的支付项目，或类似项目在施工方法和条件上存在显著差别导致单价或价格明显不合理或不适用，为新增支付项目，应以有关价格为基础由监理人与承包商协商确定变更工程的单价或价格；

⑤对于工程量清单中载明但工程量发生大幅度增减（幅度达到清单工程量的 30%或以上）的项目，应根据合同文件规定的方式确定单价。

　如果承包商与业主和监理人不能就变更工程的单价或价格达成一致，则由监理人确定变更工作的单价或价格，并通知业主和承包商，作为变更工作支付的依据。

　（6）变更令的颁发 为了便于合同的管理或对变更的费用进行控制，监理人将发布变更令，确认监理人与业主和承包商就变更工程的协商的成果，或记录在协商不能取得一致后监理人最终确定变

　更价格，变更令应由业主和承包商的授权代表共同签字确认。

　五、工程延期方面的合同管理 应根据施工合同有关工期的约定严格控制工期，做好预防工作，审查承包人的延期申请范围、内容和对整个工程的影响程度，无论是临时的工程延期或最终的工程延期须报业主批准。

　（1）审批原则 合同条件：导致工期拖延的原因确实属于承包方自身以外的，否则不能批准为工程延期。这是审批工程延期的一条根本原则。

　影响工期：发生延期事件的工程部位，无论其是否处在施工进度计划的关键线路上，只有当所延长的时间超过其相应的总时差而影响工期时，才能批准工程延期。

　实际情况：工程延期必须符合实际情况，要对施工现场进行详细考察和分析，并做好相关记录，为合理确定工程延期时间提供可靠依据。

　（2）处理 拒绝签署付款凭证：当承包方施工进度落后既不执行监理工程师要求调整的指令，又不采取积极措施时，可以此来制约承包单位。

　误期损失赔偿：当承包单位未能按合同规定的工期完成合同范围内的工作时对其的处罚。

　取消承包资格：如果承包单位严重违反合同，又不采取补救措施，则业主为了保证合同工期有权取消其承包资格，但这种严厉处罚措施一般不轻易采用，在进度控制中最好也不要走到这一步。

　第二节

　合同费用索赔及反索赔的措施 1、合同索赔的准则 根据合同受理或驳回承包人向业主的索赔，其主要工作内容有：在承包人提出索赔申请后，监理工程师根据合同对索赔申请的理由及各项记录进行认真客观的审核与证实。对索赔理由成立的按规定程序报告业主。

　对业主向施工单位提出索赔时，项目监理机构必须公

　正、忠实地维护业主的利益。

　2、合同索赔的处理程序 无论是承包商向业主索赔，还是业主向在承包商索赔，监理人在收到索赔报告后，将在对索赔的事实依据进行行审查、复核、分析和评价的基础上，起草索赔评价报告，由总监理人审查后主持召开会议，就索赔报告的评价与业主协商，并根据业主的意见对索赔评价报告进行修改并通知承包商。

　在通知双方后，总监理人将主持会议，就索赔事项与承包商和业主进行谈判或协商，如果在业主与承包商之间达成一致，监理人将拟订报告，通知业主和承包商，并在随后的中期支付中将承包商应得到的补偿费用支付给承包商，或将业主应得到的费用从给承包商的付款中扣除；
如果协商未能达成一致，监理人将根据双方的申述和索赔评价报告，作出监理人决定，并连同索赔评价报告一起分别送达业主和承包商。

　如果业主或承包商任何一方对监理人的决定存在质疑，

　他应书面通知监理人，在这种情况下，索赔事项将成为争议，并按争议的解决办法进行处理。

　3、合同索赔评价 监理人将本着实事求是的原则，以合同为准绳，以事实为依据，站在公正的立场上进行索赔的评价。在索赔评价工作初步完成后，首先将与业主协商，征求业主的意见，以形成能为业主所能接受的监理人决定。然后，监理人应就索赔事件的任何疑问在业主和承包商之间友好协商，力求达成一致，使合同索赔得到公正、合理并使双方都能满意或接受的解决，以利于合同工程顺利实施。对于任何索赔报告，将按下列要求进行审查并作出评价：

　1）索赔报告是否在合同规定的时间内提出，否则监理人将确定合同索赔超过了时效而予以拒绝；

2）造成损失或延期的事实是否真实可靠，符合工程的实际状况；

3）合同索赔要求是否与合同条款的规定一致，确定索赔要求中按照合同文件的规定可以索赔的项目；

　4）对索赔的支持文件逐一进行调查、核实、取证、分析和论证，分析所提供的证据是否真实、合法、有效，从而确定能够支持索赔的有效证据，对其它证据的无效性提出充分的理由和证据进行论证；

5）分析索赔事件产生的原因以及对责任或风险的分析是否正确合理，确定能够进行索赔的事实以及责任或风险的分配；

6）对工期延长计算书中的工时工效、工期计划、关键路线分析和工期计算成果合理性进行分析和评价，提出应延长的中间或最终完工日期的初步意见；

7）对索赔的费用计算依据、计算方法、取费标准及计算过程及其合理性逐项进行审查，提出合理赔偿费用的初步意见。

　在索赔评价过程中，如果分析确定承包商的索赔要求是因下列原因提出的，应予以明确拒绝：

　1）包商在投标时低价竞争而导致亏损或价格的明显偏离；

　2）承包商因设计失误、计划不周、管理不善导致工期延误或费用增加；

3）因承包商或其分包商的责任，或承包商与其分包商之间的纠纷或合同争端所导致的工期延误或费用增加；

4）因承包商采用不合格的材料、设备或质量缺陷，或因承包商的责任导致而发生的质量和安全事故，或其它违约或违规行为，被监理人指令停工、返工、重建或重置所导致的工期延误和/或费用增加；

5）索赔事件发生后，承包商未努力或及时采取有效的措施补救或减轻损失而导致事态扩大；

6）因承包商违反国家法律、法令或行政法规的行为而导致的工期延误或费用支出；

7）由于承包商未按开工令的指示及时开工、或施工资源投入不足、或准备工作不充分、或施工材料供应不及时、或施工组织管理不善、或施工效率降低、或分包人的实施不利等导致工期延误；

　8）施工合同文件规定应由承包商承担的责任与风险所导致的工期延误或费用增加；

9）非关键线路上项目的工期延误但未对关键线路上的项目的工期造成影响，或合同文件中明示或隐含的不能请求延长工期的工期延误；

10）业主决定要求承包商采用加速赶工措施追回延误的工期，并决定给予经济补偿且已被承包商所接受。

　在进行评价的基础上，监理人将起草索赔评价报告，作为与业主和承包商双方协商的基础。

　4、监理人决定 如果监理人在与业主或承包商协商后未能就索赔达成一致意见，监理人应以合同索赔评价报告为基础，参照在协商过程中双方陈述的意见，最终作出监理人决定，送达业主和承包商。

　5、合同争议 （1）合同争议的准则 在委托的工程范围内，业主或第三方对对方的任何意见

　和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理工程师提出，由监理工程师研究处理意见，再同双方协商确定。当其双方的争议由政府建设行政主管部门或仲裁机关进行调解和仲裁时，监理工程师应当提供作证的事实材料。

　对于仲裁、咨询、诉讼事宜，项目监理机构应及时了解合同争议的全部情况，包括调查取证，协助业主在开庭、仲裁、咨询之前，提供支付性的证据，并根据业主需在，为处理和执行有关的任何事件出席法庭，支持性证据应该包括足够的材料来阐明承包商控告的性质和当时的情况，以及关于该纠纷双方应承担的义务的实质内容。在项目管理日记中应该详细记载有关工程中承包人的施工情况，并包括可能涉及的设备或材料以及工程进展的情况。

　（2）监理人的处理程序 在合同工程的实施过程中，如果业主和承包商之间就合同事项发生争议，监理人将充当初期裁决人或全过程调解人的角色。监理人将采用下列的程序对合同争议进行裁决或调解：

　1）施工方将请求决定的通知提交后，监理部将组成争议评价小组；

2）起草评审大纲，分派小组的成员的工作；

3）评价对请求监理人决定的争议进行审查、分析、评价和论证，并且根据需要，要求主张方提交进一步的补充资料；

4）监理人提出建议，由总监审查后与业主交换意见；

根据与业主交换的情况作出监理人决定，通知业主和承包商。

　（3）争议的评审 对于任何合同争议，监理人将本着实事求是，公正处理工程实施过程中发生的各种争议，维护双方的正当权益，以合同和事实为依据作出决定，并在合同规定的时间内发送给双方。在整个工程实施期间，只要争议没有得到最终解决，无论该争议是否已经提交给了争议评审专家或专家小组，还是是否已经提交仲裁或诉讼，监理人应寻找一切有利的时机

　与业主和承包商进行协商，在双方之间斡旋，促使争议的友好解决。

　监理人将在合同规定的时间内对请求监理人决定的事项进行评审。

　1）主张方请求监理人决定的事项所依据的合同条款是否正确；

2）对支持主张方立场的文件逐一进行调查、核实、取证、分析和认证，分析提供的证据是否真实、合法、有效，是否能够证明请求内容成立；

3）通过对争议事项的历史调查，分析争议事项产生的原因、风险或责任在合同双方的分配；

4）对请求监理人决定中的有关费用计算的依据、计算方法、取费标准及计算过程及其合理性逐项进行审查；

5）对请求监理人决定中的有关工期延长计算书中的工时工效、工期计划、关键路线分析和工期计算成果合理性进行分析审查。

　在上述评审完成后形成监理人的争议评审报告，在监理人与业主就争议评审报告交换意见后，作出监理人决定，并通知业主和承包商。

　（4）争议的后期裁决 如果合同的任何一方将争议的事项提交给争议评审专家或专家小组，或者提交仲裁或诉讼，监理人将根据业主的要求进行下列工作：

　1）收集任何与争议事项有关的资料和证据，从中选择支持业主立场的资料和证据，协助业主起草听证会的立场报告；

2）准备与争议事件有关的充分的资料、监理人的记录或证据，出席听证会并应听证人员的安排或业主的要求提供证据；

3）在业主与承包商之间寻找一切机会，尽任何可能的努力，传达双方的任何和解的意向或信息，说服双方均作出可能的让步，促使争端的友好解决。

　6、违约事件

　如果按照施工合同文件的规定，因承包商的无能、疏忽、失职、故意行为导致违约，监理人将根据工程施工合同的规定采取下列措施进行处理：

　（1）在及时进行查证和认定事实的基础上，对违约事件的后果作出判断；

（2）发出书面指示，指令承包商尽快予以弥补和纠正；

（3）发出口头或书面违规警告，指令承包商限期改正，避免引发更严重的无法挽回的后果或损失；

（4）确定因承包商违约对业主造成的损失，办理合同规定的对承包商的经济处罚或业主对承包商的合同索赔支付；

（5）如果承包商无能力进行或不愿意进行应由承包商完成的紧急或补救工作，业主雇佣他人去进行时，应向承包商索回这项费用；

（6）经与业主协商后，对承包商违约采取重大行动，协助业主进入进驻现场并接管工程，终止与承包商的合同，指示承包商向业主转让合同利益，办理并签发或部分中止合

　同的支付。

　第三节

　建设项目减少工程延期的预控措施及管理办法 质量优、造价低、工期短是一个建设项目的最高目标。该目标界定了工程项目管理的主要内容，即三控制、二管理、一协调，即工期控制、质量控制、成本控制、合同管理、安全管理和组织协调。而在具体的工程管理中，工程管理人员只把质量控制和安全管理作为主要的工作内容，往往忽视了工期控制，使工期延误成为一个不良习惯。工期延误是导致项目进度、质量和投资目标失控，以及项目建设各方发生纠纷的重要原因之一，对工程项目的经济和社会效益有着不可忽视的影响。由于工期延误, 给大量的建设项目带来了巨大的损失，因此了解工期延误的原因是十分必要和迫切的。

　一、工期延误的界定 工期是指建设单位根据工程量、工期定额和项目具体情况，如工程环境、工程使用功能、应有效益要求等，在系统、合理编制进度计划的基础上，根据上级主管部门、建设计划部门的批复，经综合考虑设计的，作为招标条件之一为施工单位投标时响应的开工、竣工日期之间所用的时间，在一般情况下称为合同工期。工期延误是指工程建设实际完工日期超过合同规定的完工日期。

　二、工程工期与成本控制、工程质量的关系

　工期控制的目标与成本控制、质量控制的目标是对立统一的。一般来说，进度快就要相应增加投资，但工期提前一般也会提高投资效益；
进度快可能影响工程质量，而质量控制严格就可能影响进度；
但如果质量控制严格避免了返工，又会加快进度。所以说，进度、质量与成本三个目标是一个有机联系的整体，工程管理就是要解决好三者的关系，尽可能地做到既要进度快，又要成本低、质量好。具体说来，在处理三者之间的关系上，应尽可能地做到：

　（一）保证工期的前提下，力求投资成本最低 工程项目的施工要正确处理好成本与进度的关系，既不为赶进度而过分加大工程费用，也不要为进度控制的主要措施节约费用而忽视进度，要在保证合同工期的前提下，力求节约施工费用。在实际施工中，要避免为了获取利润而盲目抢工期的两种错误做法：一是施工单位为了谋取利益到处承包建设工程，不得不靠加快工期来完成承包任务；
二是施工单位及施工者为获取诱人的“提前完工奖”，而不停地加班加点施工，造成抢工期。

　（二）保证工程质量与人员安全的前提下，加快进度 合理的工期，是保证工程质量的重要条件，是设计部门经过周密细致的计算得出的，每个环节、每道工序都有相对独立的科学合理的时间要求。一般说来要提前完工是不容许的，时间提前了，工程的质量与人员的安全可能就难以得到

　保证。因此，施工中要正确处理质量、安全与进度的关系，既不为赶进度而牺牲工程质量，人员安全，也不因追求质量而忽视进度，坚持在保证质量，保证安全的前提下，加快工程进度。在实际施工中，既要避免为了搞“献礼工程”，不顾质量抢工期的错误做法，又要克服“偷工减料”不顾质量的行为。

　三、工期延误的原因分析 工程项目具有庞大、复杂、周期长和相关单位多等特点，因而在项目实施过程中， 造成工期延误的因素会有很多。要有效地进行工期控制, 就必须对影响工期的各种因素进行全面的分析和预测。影响项目工期的因素，按照其性质可归纳为人、技术、材料、设备与构配件、机具、资金、水文、地质与气象、环境、社会，以及其它难以预料的因素等等，其中人为的因素影响最多。为了方便研究，将其分为人为、资源、环境和技术四大类。

　（一）人为方面 工程项目管理是通过对人、财、物的合理调度，实现对工期、质量、安全的全面控制，人是最主要、最能动和影响权重最大的因素。以下情况都有可能严重影响项目的进度，而且这种影响是难以逆转的：项目部配备不力，项目经理组织能力不强，经验不足，预见力和敏感性差；
项目部各部门和员工之间缺少沟通和协调，上下左右信息不畅，各行其是；

　项目部忽视或不善于与业主、监理及周边地方政府及外部团体的联系、交往，难以获得外部的帮助和积极参与；
项目部工作方法不佳，不能充分调动和发挥员工的积极性，以致员工消极怠工、敷衍了事；
项目部责任不清、目标不明，对分包单位和供应商缺乏有效的约束和控制等等。一个项目的工期是有限的，而要改变一个组织的能力、行为、方法和作风不是短期内能见效的。因此一旦出现组织内部人为的影响因素，常常导致工期无法预控。

　（二）资源方面 工程项目的施工需要大量的资源，只有使人尽其用，物尽所能，才能保证工程按期完成。

　1.人力资源 一个工程的顺利实施需要具备相应的管理和施工力量。人力资源配置不足或不平衡，必然影响项目的施工进度；
配置过多又会增加项目成本，影响效益。当然，人力资源不足，除配备数量的不足外，还有素质的不足，如管理能力不够，技术不熟练等，同样满足不了施工强度的需要。

　2.物力资源 如设备配置不能满足需要，或虽数量满足需要，但机械性能及完好率较差，不能发挥应有的效率；
设备的进场时间不能满足需要，打乱了工序的正常搭接；
周转材料不足，使可以同时展开的工序被分段实施等等。这些问题都会导致工

　期的延误。

　3.财力资源 业主支付严重逾期，项目资金困难，自有资金不足，周转不灵，都会严重影响项目的正常运转，导致工期受误。

　（三）环境方面 项目施工尤其是油田工程项目的施工，对环境的依赖性很大。恶劣的环境甚至会导致项目管理的严重失败。如某工程的施工场地是淤泥冲积层，地下水位高，承包商根据图纸进入人工挖孔桩施工，在施工期间不断地发生塌方、流砂，不但给施工人员带来生命安全问题，还给承包商带来工期和费用损失。

　同时，连续降雨、洪水暴发、严寒酷暑等恶劣气候、也是工程施工的天敌。土建工程基础施工前期及土方道路工程施工主要过程中，如遇持续雨水天气，都会导致工程的全面停工，严重影响项目的总体进度。

　另一方面，项目施工尤其是管道建设工程项目由于占地范围较大、涉及的矛盾较多，施工过程中，地方群众出于自身利益，往往会对施工单位提出各种要求，甚至是苛刻无理的要求。如果地方政府和组织不能有效地帮助协调和控制，便会出现索要、刁难、阻工、偷盗、哄抢等现象，严重时会造成施工队伍和地方群众的冲突。一旦出现上述情况，不但工期难以保证，项目施工能否继续都成问题。

　（四）技术因素 技术因素对项目实施进度的影响体现在：首先，施工组织准备不充分，策划不细致，出现问题缺少应对之策；
其次，项目招标设计粗略，施工中设计变更多，变化大；
再次，运用的新材料、新技术、新工艺尚未成熟，贸然采用导致失控；
第四，低估某项关键工序的施工难度或费用，导致自己无力去做，外包费用又无法承受；
第五，初次进入新的施工技术领域，对其规范、标准、工艺等不甚熟悉，难以统筹全局等。

　四、避免工程延误的措施 针对造成工程延误的原因，我们可以从以下几方面来加以改进，避免工程延误的发生：

　（一）选配项目班子，明确责任目标 一个项目能否顺利实施，与是否有一个强有力的项目管理班子密不可分。而在项目管理班子中，项目经理的作用又十分重要。因此组建项目部应坚持结构合理、素质精干、团结高效的原则，同时应及时与项目部签订项目管理目标责任书，明确项目部责、权、利。项目部应明确各级管理人员的分工与职责，要加强信息沟通，建立进度目标奖惩制度，对重要节点工期进行奖罚。

　（二）编制施工进度计划 施工进度计划的编制应遵循如下的步骤进行: (1) 决定是否对施工对象全部或局部采用流水施工。若采用

　流水施工, 应按一定的规则确定出分段方案。

　(2) 将施工对象按计划的性质和工艺要求划分成若干施工过程。

　(3) 计算施工过程的实物工程量 Q (流水施工过程应为各段上的实物工程量)。

　(4) 计算施工过程的劳动量或机械台班量 P。

　 P = QS = H Q 其中 Q、H 、S —— 分别表示工程量、时间定额及产量定额 (5) 计算施工过程的施工时间 T。

　 T = PRN (流水施工时应为流水节拍) 其中 R、N —— 分别为从事相应施工过程施工的人数及工作班次 (6) 按选定的施工方案初排施工进度计划。

　(7) 对初排的施工进度计划进行工期、成本、资源等方面的优化, 形成正式进度计划。

　（三）细化实施计划，合理配置资源

　工程项目管理处应根据施工工期，及时向采购部门提出到货要求，并召开采购部门参加的施工协调会，沟通双方信息，使承包单位随时掌握供应动态。材料、设备的供应要完全满足施工需要，服从于工程管理部门的统一调配，材料、设备从采购到价格确定、质量验收、乙方领用等由相关工程

　管理人员全程监控，并积极组织好制造厂技术人员的现场服务，充分利用制造厂的技术水平，解决施工中出现的安装、调试或焊接等方面的难题。在实施过程中，更要对计划的权威性给予高度重视并建立责任制，做到层层分解到管理层责任人与班组的责任人，各责任人按计划安排的活动作业时间严格保证按时开工、按时完工。

　（四）利用合同措施控制施工工期 在合同签约时，明确合同工期及界定工期延期或延误的条件，规定承包单位对项目施工工期的责任及相应的经济条款，以减少在合同执行中的纠纷。

　执行合同时，严格按合同的条件对施工工期进行检查，有效地督促承包单位按期完成各阶段施工任务。严格工期款确认拨付制度，核定工期报表中的完成情况，确保工期款拨付数额与实际吻合，这样既保证承包单位的合理收益，又防止了建设单位超支。严格执行工程合同中的工期奖罚条件，根据设定的工期目标奖励政策，当实现目标后及时兑现，予以鼓励，以促进工程的施工进度。

　（五）统一组织部署，搞好施工协调工作 现场协调的主要任务是按照计划的要求对现场进行日常的、系统的、全面的控制，及时消除工期计划执行中的各种障碍和矛盾，协调各方面的工作，进行综合平衡，从而保证工期计划的实现。通过统一指挥、精心策划、及时调整施

　工计划，使整个工程施工计划、施工重点突出，施工开展有序，工期平衡、合理，确保施工总体计划实现。

　（六）强化计划管理 根据工程总工期计划，要求施工单位编制总体施工计划，再根据工期计划，做出月、周、三天工程计划。在实际施工中将每三天、每周、每月计划实际完成情况进行记录，并与工期计划进行对照分析，及时发现薄弱环节和矛盾，提出补救措施。项目的工期计划控制的全过程是计划、实施、检查、比较分析、确定调整措施、再计划。从编制项目施工工期计划开始，经过实施过程中的跟踪检查，收集有关实际工期的信息，比较和分析实际工期与施工计划工期之间的偏差，找出产生原因和解决办法，确定调整措施，再修改原工期计划，形成一个封闭的循环系统。如图 3.5.1 所示：

　工期分析与 总结 单位工程工期计划 施工总工期 计划 工期 实施 工期

　记录 检查、调整、 整改 定期进行 循环控制

　 图 3.5.1 为了对实际工期和计划工期进行比较，应设立一个定期的循环和结果报告制度，报告期越短及早发现问题并采取纠正措施的可能性就越大。

　（七）积极探索、应用新方法进行工期控制 工期控制是工程建设中的一项关键工作，工期管理本身是个系统工程，除了需要有理论作指导外，还需要提高对工期管理的认识，更需要去努力探索和实践工期管理，要不断学习国内外先进管理经验，探索使用一些新开发的软件等各类工具、方法进行工期控制。

　五、实例分析 阿克地面二期工程建设的主要工程内容是阿克气田处理站内凝析油稳定撬、稳压罐、生产分离器、缓冲分离器、全自动事故分离撬、全自动液烃分离撬、分离计量撬等设备的安装以及配套工艺、电气仪表及土建。通过分析，在此工程建设中，影响工程进度的原因主要有：

　1、人为方面：主要是对分包单位和供应商缺乏有效的约束和控制；
缺少甲方人员的积极配合。

　2、资源方面：主要是阿克地处群山中，离城市远，周遭环境复杂，材料、设备和人力都不能及时充足的供应，使可以同时展开的工序被分段实施等等。

　3、环境方面：阿克地区多雨，在九月连续几天下雨，使工程工期延误；
而在十月份，阿克地区天气变冷，许多施工项目（打混凝土等）需要特殊条件才能正常的施工。变相的增大了施工难度，增加了工期。

　4、技术方面：在原油稳定撬安装过程中，厂家技术人员对此设备不熟悉，导致多个人都在看图纸研究着安装，不能在计划时间内完成安装任务，间接减缓了工程总进度。

　但是在阿克二期工程建设中，项目经理等采取了很多控制工程工期延误的措施，使工程工期得以控制：

　1、人员方面：调用技术熟练的工人，业务熟练的监理，无形之中加快了工程的建设。积极与甲方进行交流与合作，减少了材料、施工等方面的些许不足。

　2、资源方面：与供货商积极联系，尽量在设备验收完的一刻就开始组织安装。

　3、环境方面：由于多雨，建立起了排水沟，在下雨的时候尽量安排雨天不影响施工的进度。在天气渐变冷时，便开始出台冬季施工方案，在第一时间进行处理。

　4、技术方面：遇到不厂家安装不熟悉的情况，第一时间通知厂家加派人手，加快施工速度。

　第四节 信息管理 （一）信息管理概述 在建设监理工作中，信息是实施监理目标控制的基础，

　是监理决策的依据，也是监理工程师做好协调组织工作的重要媒介。信息包括报表、数据、文字、声像等。按信息的性质划分，施工监理的信息主要有生产信息、技术信息、经济信息和资源信息。信息管理的目的是通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息，以做出科学的决策。信息管理主要有下列内容：

　一、监理工作中的信息流程 信息流程反映了工程项目建设中各参加部门、各单位间的关系。为了保证监理工作顺利进行，必须使信息在工程项目管理的上下级之间、内部组织与外部环境之间流动。

　在信息管理中，一方面应使指令具有唯一性和对等性，另一方面又应使层次精简、信息灵通、管理高效。

　二、收集监理信息 信息管理工作的质量好坏，很大程度上取决于原始资料的全面性和可靠性。因此，施工监理应有一套完善的信息收集制度，保证信息采集及时、全面和可靠。

　1、建立责任制。

　强调合同管理实现分级负责制，在法人代表领导下分总负责，即直接领导责任、直接责任、间接责任。

　2、建立项目监理的记录 包括现场监理人员的日报表，每日的天气记录，工地各专业监理人员日志、巡视记录、旁站监理记录，监理月报，监理工程师对施工单位的指示，工程照片、电子文件，材料设备质量证明文件、样本记录等。

　3、会议制度 按照要求，由总监理工程师定期主持召开工地协调会议。并根据工作需要，不定期地召开工地会议，完善会议制度，便于信息的收集、传递。每次工地会议应有专人记录，包括会议的名称、主持人、参加单位、参加人员、举行会议的时间、地点等。

　4、报表制度 项目监理部信息管理工程师和专业监理工程师完成各类报表信息的分类、整理、收集、汇总、存储以及传递工作。并按照信息的不同来源和不同的目标建立信息管理系统。

　5、建立专门的合同管理机构和配备管理员。合同管理员负责合同执行情况台账。记录执行付款等情况，定期与计划、财务部门核对、纠正偏差。

　三、信息的分析和处理 对于工程信息，重在分析、处理，加以利用，以便指导施工，改善和加强工程管理，项目监理部对工程信息采取分析和处理的方法是：

　1、分析收集到的信息的真实性、准确性、全面性；

2、对工程信息资料归类整理，作数理统计和回归分析；

3、对工程信息资料进行前后对比，作纵横向比较分析；

4、对经过分析，确认准确有效的信息资料，及时反馈，指导施工，充分总结信息处理的经验和教训，结合预测，作好施工技术方案的优化改进；

5、对反馈的处理信息，仍要跟踪监测、检查其对施工指导的实效性；

6、对信息分析、处理的过程实现制度化、程序化，特别注重时效性；

　7、严格规范信息分析和处理的全过程。

　（二）文件资料管理 工程监理资料是监理单位在工程项目实施监理过程中形成的各种原始记录，它是监理工作中各项控制与管理工作的依据和凭证，反映监理人员的素质和项目监理部的管理能力和管理水平。

　完整、准确、真实和及时是监理资料收集工作的四个要点，管好工程项目的监理资料，并将它整理成一套监理工作档案，是项目监理部的一项重要任务，也是每一位监理人员的基本职责。

　项目监理部总监理工程师在施工监理交底会上，应向承包单位交待如何执行《工程建设监理规范》监理资料的报审，明确各种监理资料的报验程序，各种报表的报送日期、内容填写要求等，并要求承包单位严格遵照执行。

　一、资料管理责任、分工 1、项目监理部的资料管理工作由项目总监理工程师负总责，各专业监理工程师分工负责，由总监理工程师指定人

　员专任资料管理员，负责实际管理工作。

　2、项目监理部应随着工程的进展不断积累监理资料，并随时进行整理和编审。工程竣工后一个月内由总监理工程师组织项目监理部门人员对监理资料进行整理、编审和装订工作，由总监理工程师签字后移交公司档案资料部门保管备查。

　二、监理表格的使用，填写与审批 1、监理工作中使用的表格共分三类：

　（1）《工程建设监理规范》中使用的表格。

　（2）省、市建设工程质量监督站所用的表格。

　2、《工程建设监理规程》中使用的表格 （1）工程开工/复工报审表 （2）施工组织设计（方案）报审表 （3）分包单位资格报审表 （4）报验申请表 （5）工程款支付申请表 （6）监理工程师通知回复单

　（7）工程临时延期申请表 （8）费用索赔申请表 （9）材料/构配件/设备报审表 （10）工程竣工报验单 （11）监理通知 （12）工程暂停令 （13）工程款支付证书 （14）工程延期审批表 （15）工程最终延期审批表 （16）费用索赔审批表 （17）监理工作联系单 （18）工程变更单 3、省、市质量监督站制定的表格 （1）在上节内容中使用的各种省、市质量监督站制定的表格 （2）竣工移交证书（省、市质检站提供的证书为准）

　（3）工程质量竣工核定证书

　三、监理资料的归档管理 1、单位工程竣工后，项目监理部按《建设工程文件归档管理规范》规定进行资料整理、组卷，准备办理归档移交手续。

　2、归档资料的内容：

　（1）监理委托合同 （2）工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单 （3）监理规划 ○1 监理规划 ○2 监理实施细则 ○3 监理部总控制计划等 （4）月报中的有关质量问题 （5）监理会议纪要中的有关质量问题 （6）进度控制 ○1 工程开工/复工审批表

　○2 工程开工/复工暂停令 （7）质量控制 ○1 不合格项目通知 ○2 质量事故报告及处理意见 （8）监理通知 ○1 有关进度控制的监理通知 ○2 有关质量控制的监理通知 ○3 有关造价控制的监理通知 （9）合同与其它事项管理 ○1 工程延期报告及审批 ○2 费用索赔报告及审批 ○3 合同争议、违约报告及处理意见

　○4 合同变更材料 （10）监理工作总结 ○1 专题总结 ○2 月报总结 ○3 工程竣工总结 ○4 质量评价意见报告 3、各项归档资料均应填写目录 4、归档资料移交应有移交手续。交建设单位 2 套普通文字资料，2 套电子资料。

　（三）项目监理内部资料的管理 我公司将按照项目竣工验收备案制度的文件要求，完成监理内部和与项目有关的资料收集、整理和审查工作。

　一、监理内业资料的管理 1、监理内业资料内容 （1）

　前期内业：包括...

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