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审计稽核管理工作

时间:2022-12-06 19:40:04 公文范文 来源:网友投稿

下面是小编为大家整理的审计稽核管理工作,供大家参考。

审计稽核管理工作

 



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 银行稽核审计工作小结范文

 一、科学制定稽核工作思路

 针对实际,研究制定 “一二三四五 ”总体工作思路,即:

 提出了 “创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果 ”的稽核

 工作理念 ;坚持监督与服务并重 ;推行对稽核直接对象、业务

 管理部门、稽核人员的三重严格问责 ;构建 “监事会 → 稽核审

 计部 → 稽核大队→ 稽核人员”的四级责任控制网络;建立一线

 员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接

 监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级

 监督防范体系。

 二、完善稽核工作制度

 先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》 、《稽核现

 场检查办法》 、《稽核人员道德准则》 、《稽核员后续教育办

 法》、《内部稽核章程》 、《稽核员目标考核办法》 、《稽核员人

 盯社管理模式》 、《工作人员行为失范监察制度》 、《干部职工

 廉政诫勉谈话制度》 、《XX 年稽核人员目标考核办法》等 10

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 余个规范性制度文件,有力推进了稽核工作制度化、稽核操

 作流程化进程。

 三、创新稽核手段

 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作,被稽核单

 位均要对稽核事项作出书面承诺,明确双方职责,维护稽核

 的严肃性。全年收到书面承诺书

 378 份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并

 重,对稽核检查发现的问题要求在 10 个工作日内提交整改

 报告,有效地控制了违规问题“前清后欠 ”,屡查屡犯的现象。

 全年收到稽核整改报告 96 份。三是建立管理建议书发送制

 度。对稽核发现的重大问题,以监事会名义向职能部门发送

 管理建议书24 份,进行风险提示,提高了管理的针对性和

 管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期

 二定为稽核工作例会日,以此为平台,定期听取稽核人员工

 作汇报,总结经验,分析问题,提出建议。并在每月主任工

 作会上通报稽核未整改事项,要求主任当场作出口头说明。

 全年召开稽核例会 12 次。四是规范稽核处罚程序。为使稽

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 核人员充分履行查处职责,全面反映暴露问题,将稽核人员

 发现的问题提交工作例会进行研究,采用统一处罚尺度,以

 “稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。

 全年共编发“稽察通

 报”12期五是规范稽核载体。为提高稽核人员工作效率,为

 每名稽核人员配备电脑笔记本,统一制作并使用规范化的稽

 核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核处罚通知书、

 发现问题移交书、稽核整改通知书等,达到了稽核工作文

 的格式化、规范化、标准化。六是创办 “信合稽察简报”。

 该

 简报全年编发12 期,设置了稽核工作动态、稽核工作探索、

 稽核工作专题报道、业务辅导、稽 (! )核风险提示等栏目,

 针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提示,丰富了员

 工的业务知识,有效地规范了操作行为。并以公文方式发表

 金融信息 9 篇、金融调研 3 篇,被多家媒体采用。

 四、设计业务操作监管流程

 为尽量减少业务操作风险发生, 在 3 月组织编写了 “农村

 信用社业务规范化操作监管流程 ”一书,并印发到每位员工手

 中。该书编印后,得到四川省联社高度评价和肯定,在该书

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 基础上,经省联社完善改编后的《四川省农村信用社业务流

 程合规操作手册》一书已正式出版,并在全省农村信用社推

 广实施,成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。

 五、强化核心工作,加大稽核力度

 一是全面覆盖,做好序时稽核。全年开展序时稽核 342

 社次,40 个营业网点均稽核到 12 月份底, 稽核面均达 100%;

 二是重点突出,抓好专项稽核。全年共实施专项稽核 6 次,

 共计稽核检查191 社次 ;三是注重整改落实,做好后续稽核。

 共计实施后续稽核 191 社次,形成后续稽核报告 58 份;四是

 务求实效,认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹

 9 个营业网点进行再稽核,对存在的问题进行了严肃处理。

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