篇一：工程廉洁风险防控
工程建设领域廉洁风险防控管理试行办法
第一章
总则
第一条
为有效防工程建设领域廉洁风险，确保从事工程建设的领导干部和工作人员廉洁从业，依据国家有关法律法规和武船规[2015]512号文有关管理规定，制定本办法。
第二条
工程建设领域是公司各职能部门开展固定资产投资活动相关工作的统称。
第三条
工程建设领域廉洁风险防控工作应深入贯彻落实集团和总部党风廉政建设的有关要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以工程建设领域从业行为为核心，以制度建设、体系建设为重点，有效防控廉洁风险。
第四条
公司工程建设领域从业人员应严格遵守国家法律法规和中央八项规定，践行“三严三实”要求，廉洁自律、诚实守信，切实维护公司利益。
第二章
管理职责
第五条
能源基建部是公司固定资产投资管理部门。负责制定公司固定资产投资建设廉洁风险防控管理制度，组织实施和制度执行情况检查，及时发现廉洁风险点，采取防纠正措施，修订完善工程建设廉洁风险制度，确保公司建设工程廉洁风险管理制度和措施实施有效。
第六条
监察室是公司廉洁风险体系管理部门，对公司工程建设领域廉洁风险管理工作实施检查监督。
第七条
财务部负责建设工程财务成本核算和资金管理，对建设工程领域资金使用、费用开支的廉洁风险实施监督。
第八条
审计室负责对建设工程结算和财务决算实施审计，对工程合同结算和基建制度执行的廉洁风险实施监督。
第九条
人力资源部负责公司建设工程领域干部岗位、员工岗位考核管理工作。应将工程建设领域廉洁从业情况纳入工作考核体系，作为个人业绩考核以及干部业绩评定、奖惩、选拔任用的重要依据。
第十条
公司党政领导对建设工程领域廉洁风险管理负责，应层层签订责任书，贯彻落实“一岗双责”，坚持党风廉政建设与业务工作同研究、同部署、同实施、同考核。
第三章
廉洁风险防控措施
第十一条
公司应构建廉洁从业长效机制、健全分级分类的控体系，完善规章制度，明晰业务流程和工作分工，强化监督制约，明确责任追究，规工程建设领域从业行为，构建廉洁从业长效机制。
第十二条
公司应建立廉洁教育机制。每季度至少开展一次廉洁风险教育，通过案例警示、教育诫勉、廉洁承诺等多种形式，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，形成有效的廉洁教育机制。
第十三条
公司应制定工程建设领域风险评估机制。坚持“制度、执行、评估、修订”的动态循环，重点完善工程建设领域岗位职责、业务流程、管理环节、规章制度等方面，至少每年开展一次工程建设领域风险评估，分析和排查廉洁风险点，有针对性地完善风险防控措施，及时修订存在风险环节的相关制度，切实建立廉洁风险预警机制，有效化解和防廉洁风险。
第十四条
建立工程建设领域从业人员管理制度，逐步推行选拔政治素质过硬的人员从事关重岗位。从业人员要签署廉洁从业承诺书并实行年度述廉制度，进一步提升从业人员廉洁从业意识。
第十五条
建设工程要健全完善工程建设部控制制度，形成容科学、程序严密、配套完备、运行有效的制度体系，以制度约束从业行为。要贯彻落实集体决策制度，对关重岗位实行定期轮岗制度，执行利害关系人回避制度、强化部审计制度，落实权利制约监督与责任追究制度。
第四章
廉洁风险防控办法
第十六条
建设项目立项申报，要严格遵守公司总部和公司“三重一大”事项决策程序，实行分级决策制度，保存决策记录或见证资料。
第十七条
项目实施前，经总经理批准，有公司任命项目负责人，由项目负责人全面负责组织项目的实施，并对项目实施过程的安全、质量、工期、投资控制和协调管理，实施过程的合法、合规性负直接领导责任。
第十八条
严格执行国家招投标法律法规，公司招投标管理制度，坚决贯彻公开、公平、公正的招投标原则，杜绝规避招标、虚假招标。招标文件实行评审制度和公司分管领导、总经理审批制度。招标文件由实施部门组织编制并经战略部、财务部、审计室、监察室、板块管理部门和使用部门评审。
第十九条
招标实行招标控制价制度。招标控制价由实施部门组织编制，财务部、板块管理部门、使用部门审签，随同招标问价报公司分管领导、总经理审批。
第二十条
公司实行合格供方、合格外包工程建设方库管理制度。遵循“公
开发布、分类管理、年度审查、竞争淘汰、择优补充”的原则，制定工程建设合格供方和合格外包工程建设方管理规定，并严格执行。
第二十一条
公司实行评标专家库制度。在专家库中选取专家参加评标工作。公司中层副职及以上领导不得参与评标，任何人不得干预招标。代表公司出具对评标工作的意见必须经公司分管领导和总经理审批。
第二十二条
工程建设领域招标，除根据国家有关规定在指定媒体上公开发布招标信息，并将中标结果公示外，还要在公司部门户或武船重工报上公示相关信息。限额以上经公司总部批复不招标的建筑工程和设备比价谈判、合同签订情况应在公司部门户或武船重工报上公示，接受职工、群众监督。
第二十三条
推行建设合同标准化制度。严格按照政府部门颁布的工程建设标准工程和中标通知书，签订新建工程建设合同。房屋大修工程合同执行标准合同简化版，合同版本应在合同管理部备案。合同条款按经评审的招标文件执行。实施部门应执行合同审查制度，若出现偏离招标文件的条款，应组织参加招标文件评审的部门进行合同评审。
第二十四条
公司严格实行工程变更控制。工程实施过程中，应严格遵守建设工程变更管理规定。
第二十五条
工程完工具备使用条件后，实施部门应组织资产管理部门、使用部门、安全环保管理部门、工会代表、总体规划部门验收，形成验收和交接意见。
第二十六条
工程交付使用后，应及时办理工程结算，严格执行合同规定的违约责任经济处罚条款。新建工程结算应遵守公司规定的审核制度，并
经公司合同管理部审核。
第二十七条
工程完工交付使用部门时应出具与施工部门签订的合同。实施部门和施工部门履行保修责任，使用部门监督保修工作的履行。
第五章
监督管理
第二十八条
公司监察室负责工程建设领域廉洁风险防控制度的监督检查。
第二十九条
公司能源基建部每年年底向公司监察室报送本部门建设领域廉洁风险管理报告，真实反映本部门廉洁风险管理存在问题、改进措施，提高廉洁防控工作质量。
第三十条
违反本办法按公司和国家法律法规予以追究。
第六章
附则
第三十一条
本办法由能源基建部负责解释。
第三十二条
本办法自发文之日起实施。
附件：1.工程建设领域从业承诺书
2.年度工程建设领域廉洁风险防控工作报告（本）
附件1工程建设领域从业承诺书
（适用于工程建设领域从业人员）
本人承诺在工程建设领域相关工作中遵守一下廉洁从业规定：
1.严格遵守党纪国法，严格执行公司和本部门各项规章制度，坚持业务工作与廉洁从业并重，认真履职、廉洁自律，维护国家和公司利益。
2.积极参加公司总部和本部门组织开展的各项廉洁教育活动，自觉接受组织和群众的监督。
3.严格执行固定资产投资建设各项规章制度，在项目前期工作和项目实施过程中，规自身行为，不利用职务便利为自己和亲友牟取私利或为他人进行利益输送。
4.不利用职务便利以技术、劳务、投资或其它形式，从业务往来部门或个人处获取挂名工资、佣金、回扣、股份和红利等各种形式的报酬；不接受业务往来部门或个人提供的礼金、礼品、各种有价证券、支付凭证或其它服务等；不接受业务往来部门或个人以任何理由出资安排的宴请、私人旅游、高消费娱乐等活动。
本人恪守上述承诺，如有违反，原按有关规定接受处理。
承诺人：
年
月
日
附件2年度工程建设领域廉洁风险防控工作报告
（本）
一、制度建设情况
制定、评估、修订有关制度执行情况等。
二、廉洁教育开展情况
廉洁教育组织形式、开展次数、参与人数、教育效果等。
三、廉洁风险自查情况
开展自查的部门、涉及岗位、排查的风险点、制定的风险防控措施等。
四、廉洁从业承诺书签订情况
签署廉洁从业承诺书的部门或部门领导、三级干部、重点岗位人员数量。（填表）
人数
中层干部
三级干部
重点岗位人员
五、公开（公示）制度执行情况
年度公开招标项目、部公示招标项目、部公示不招标限额以上项目的数量、中标/合同金额等。（填表）
（万元）
项目数量
公开招标
部公示招标
限额以上不招标项目部公示
中标/合同
金额
六、其他具有部门特色的工作开展情况。
篇二：工程廉洁风险防控
工程岗位廉政风险点及防控措施
工程岗位是一个具有很高风险的职业，在此职业中存在着许多种类的廉政风险。这些风险可能会导致不道德或不法行为的发生，给企业带来损失甚至是破产。因此，建立有效的廉政防控机制对于保障企业的生存和发展至关重要。以下是工程岗位廉政风险点及防控措施。
1.工程招标：招标过程中可能会存在信息不透明、收取回扣、内部人员串通以及不公平竞争等不道德现象。为防止此类问题的发生，企业应该确立招标监督机制，并组织专门的招标工作团队进行招标工作，严格按照相关法律法规的规定履行职责。
2.合同签订：合同签订环节是企业风险最多的环节之一，企业在此环节应该重视工程合同审查，建立合同管理制度，明确合同的签订程序和规范，防止一些不法分子钻空子捞取非法利益。
3.合同履行：工程合同的履行过程中，可能会出现采用假材料、弄虚作假、恶意漏项、质量不达标等违约情况。企业在此环节应该严格把控施工质量，在施工前就应该制定严格的计划和过程控制措施，确保施工中不发生违纪违规事件。
4.补偿机制：补偿机制的存在可能会导致企业被迫支付高额补偿金，同时也会对企业经营带来影响。对于补偿问题，企业应该强化审查，对存在的隐患以及潜在问题进行分析和评估，避免不必要的麻烦。
1.施工进度拖延：可能会造成工程延误，甚至超期完工，给企业带来损失。企业在此环节应该强化财务监督，充分掌握项目的资金使用情况和进度，确保按时按质完成工程。
2.质量管理不当：施工过程中可能存在质量管理不当的情况，可能会导致施工品质问题，进而影响工程验收。企业应该建立完善的质量审核制度，增强质量监督力度，并采取一系列的技术措施，确保工程的质量。
3.费用管理混乱：对于工程项目的费用管理，企事业单位往往存在着混乱的情况，导致资金的浪费和损失。企业应该严格掌握每个项目的预算情况，增强费用监控，及时发现和解决费用问题。
4.资金管理不当：工程施工过程中，可能会出现资金管理不当，资金流失等情况。企业应该建立完善的资金管理制度，加强内部审计，确保资金的稳健运作。
1.安全意识低下：很多企业在施工的时候缺乏安全意识，认为安全问题不会发生在自己企业。为了避免此类事情的发生，企业负责人应该重视安全工作，建立高效的安全管理系统，提高员工的安全意识。
2.人员培训不足：很多施工工人并不严格遵守安全规定，因此企业需要为他们提供一些加强安全的培训课程，提高他们的安全意识，确保工人的安全。
3.交通安全问题：在工程施工过程中，交通安全问题是必须关注的一个大问题。企业应该建立完善的交通管理制度和交通安全预警机制，加强人员交通规范意识，确保交通调度安全。
4.工程施工场地环境问题：工程施工场地环境安全问题可能会对施工过程和环境造成不良影响。为了避免此类事情的发生，企业应该注重施工现场的管理，加强物料堆放、绿化美化、垃圾清理等工作，确保施工场地环境的安全。
篇三：工程廉洁风险防控
工程工程廉洁风险防控手册及方案范文(精选3篇)
员的资格检查，行政执法的现场取证与处分决定等。
谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是效劳对象的意见，并认真整理、研究和吸收借
鉴。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。
风险点
1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多
2、不按工程完成的实际工程量办理结算资料
3、对工程工程结算手续不全的办理结算
4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假
5、在对内对外结算时，不讲程序、不完善相关手续
6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息
7、在起草合同、文件时粗略不细化
8、对施工单位进行吃、拿、卡、要
9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为
10、在对外联系业务时不坚持原那么，假公济私
11、在工程验收时，不坚持原那么，不按标准进行验收防控措施
1、按照工程工程承包施工合同及计量管理方法进行计量结算
2、在结算工程量上实事求是，做到手续齐全
3、工程结算时要严格按照规定程序办理
4、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理方法执行
5、要加强合同管理，依照合同办事
6、提高个人业务素质和技能
7、严格按照工程岗位职责实施
8、对工程内部商业机密不得泄露9严格按照指挥部管理方法、规定执行
3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。
4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。
5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。
6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。
物业工程部廉政风险点
工程建设廉政风险
篇四：工程廉洁风险防控
工程计划部廉政风险点及防控措施
风险点
1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多
2、不按项目完成的实际工程量办理结算资料
3、对工程项目结算手续不全的办理结算
4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假
5、在对内对外结算时，不讲程序、不完善相关手续
6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息
7、在起草合同、文件时粗略不细化
8、对施工单位进行吃、拿、卡、要
9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为
10、在对外联系业务时不坚持原则，假公济私
11、在工程验收时，不坚持原则，不按规范进行验收
防控措施
1、按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算
2、在结算工程量上实事求是，做到手续齐全
3、工程结算时要严格按照规定程序办理
4、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理办法执行
5、要加强合同管理，依照合同办事
6、提高个人业务素质和技能
7、严格按照项目岗位职责实施
8、对工程内部商业机密不得泄露
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9严格按照指挥部管理办法、规定执行
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篇五：工程廉洁风险防控
工程建设廉政风险点防范措施（一）
序号
一
1廉政风险点
思想风险点
预控目标
防范措施
责任人
未能树立正确的世界观、人生观、树立正确的世界观、人生观、加强政治思想学习，系统地学习学习的十八大精价值观，理想信念松动
价值观，加强性修养
神及十八届三中、四中精神和系列重要讲话精神。
拜金主义思想严重
2业绩观不正确
3权力观不正确
4二
工程招投标风险点
分解项目规避招标
1坚持正确的人生价值导向，保持高尚的道德情操
树立为人民服务的思想，树立正确的业绩观
树立正确的权力观，处理好职权与责任的关系
杜绝规避招标的现象
引导员群众坚持正确的人生价值导向，树立正确的金钱观，加强廉政风险法制教育、警示和防范教育，不断强化职工的风险意识和防范意识
以科学发展观为指导，把个人业绩与公司利益和长远发展有机统一起来，建立起行之有效的人才培养机制
增强自律意识，加强自身的性锻炼和从政道德修养，开展“权力的根本目的是为人民服务”宣讲，加强自律与监督，拓宽监督渠道，改进监督方式
按照《招投标法》及集团公司、省公司招投标管理制度要求，强化工作程序，规范工作方法，同时加强效能和审计工作，充分发挥监督、保证、促进和推动作用，加强对招投标相关法律法规、制度的学习，加强专业知识学习，加强对招标文件的会审，规范招标文件
尊重招标专家组意见，严格按照招投标管理程序
23招标文件不规范，技术协议不清晰、不具体，不严谨
评标不公正、过程不公开、对投不断提高招标文件质量
确保招标工作公开、公平、1/2标方区别对待
招标过程重要信息泄密等
4工程（设备）违法分包、转包
未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款
合同（施工）管理风险点
公正进行
杜绝招标过程重要信息泄密现象
杜绝违法分包、转包
规范合同签订程序
开展招投标工作
加强《保密法》、《招投标法》学习，在招标过程中杜绝与投标方的不正当接触，自觉执行招标纪律，防止重要信息泄露
严格按照集团公司要求，合理设置工程（设备）合格分包商，加强对的审核
根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，开展合同会审，并逐级上报领导审核
建立规范化的合同（施工）管理体系，严格执行三级验收制度，规范验收程序，特别是隐蔽工程验收程序
规范计量及签证程序，严格执行管理程序、审批程序，加强工程审计
56三
1默许、纵容施工单位偷工减料、、杜绝不合格产品及工艺，不使用不合格的材料、设备；默许、断提高工程质量
纵容施工单位在施工中不执行工艺要求，粗制滥造
在工程量计量方面有意偏袒施工单位，多计量，随意增加现场签证，改变设计，从而使施工单位可以重新报价，获取利益
对施工方吃拿卡要，索取回扣
规范开展计量及签证工作
杜绝吃拿卡要行为
加强政治思想教育、法制教育，提高员工素质，规范执行工程安全、质量考核制度，规范、及时处理违约纠纷，同时加强对管理人员的监督
2/2
篇六：工程廉洁风险防控
工程管理部岗位廉洁风险防控制度
工程管理部是公司基础设施建设的主力军，承担公司项目建设。从当前组织架构来看，项目部层面出现不廉洁问题，轻则影响单个项目履约，重则影响一方市场、一个行业，进而危及企业的生存发展。
工程管理部是构成公司的基本要素，直接面对复杂的市场环境和社会环境，直接负责资金使用、项目实施，权力多种多样，廉洁风险分散琐碎，管控难度大。建立集廉洁风险识别、排查、评估、防范、处置于一体的岗位廉洁风险防控体系，可以把岗位廉洁风险防控融入基础管理流程中，通过全面排查思想道德、业务流程、岗位职责、制度机制和外部环境等方面的廉洁风险，逐步建立覆盖各权力事项、管理流程、工作岗位的防控机制，关口前移，主动预防，降低廉洁问题发生机率；促进党风廉政建设责任制落实；可以发现管理疏漏环节，完善制度机制建设，提高项目管理水平。因此，要做实岗位廉洁风险防控工作，就必须把工程管理部作为重点，打牢基础。
一、工程管理部岗位廉洁风险防控的措施
开展岗位廉洁风险防控工作，建立组织机构、排查廉洁风险岗位、进行廉洁风险识别、评判风险等级、制定防控措施。使岗位廉洁风险防控体系切实发挥作用。主要有以下措施和程序：
一是明确风险监管责任。工程管理部岗位廉洁风险防控工作由工程部主导实施，在明确风险、制定防控措施的基础上，按照“谁主管、谁负责”的原则，以及“一岗双责”要求，分解廉洁风险监管责任，一级抓一级。部门负责人由分管领导监督；重点岗位人员由直管部门负责人监督。
二是开展廉洁风险教育。将岗位廉洁风险教育纳入工程部廉洁从业教育整体规划，统一安排、统一部署、统一落实。以提升“四个意识”为重点，开展党性教育，第一时间贯彻中央精神，引导全体人员提高政治意识。以提升纪律规矩意识为重点，通过定期组织开展警示教育，常敲警钟、常提醒。以提升廉洁履职意识为重点，定期进行廉洁谈话，重点岗位人员上岗必谈话，开展面对面教育，提前筑牢防火墙。以提升职业道德意识为重点，开展爱岗敬业教育，组织学习企业战略目标和总体要求；组织学习本系统、本专业、本岗位管理制度，掌握管理要求，明确管理流程，促进制度执行；重温岗位职责，明确权力边界，促使干部职工有所为、有所不为。
三是完善制度流程。对防控过程中发现的制度、流程中存在问题，及时进行修订、补充、完善，从源头上降低廉洁风险爆发的概率，实现以流程保廉洁。对查找出的权力未形成相互制约等问题，通过调整职责、分解权力等方式予以防控；高风险点比较集中的岗位定期轮岗交流。细化从决策的酝酿、提出、会议讨论到决策结果整个流程，需事前进行科学调研论证的，必须调研论证。进一步优
化公开制度，对风险较高的重要岗位业务和管理事项在一定范围内公开，主动接受监督并完善相关制约机制。
四是加强廉洁风险监督检查。采取日常检查、定期检查和专项检查等方式进行廉洁风险防控监督检查。日常检查，由工程部廉洁风险防控领导小组结合实际自行开展，每半年一次。内容主要包括：防控措施是否有效；防控措施落实情况；廉洁自律、履职尽责情况；业务流程、制度机制中的薄弱环节控制情况。定期检查，由企业纪检监察部门组织，结合党风廉政建设“两个责任”落实，对岗位廉洁风险相关情况进行检查，每年至少一次。内容主要包括：组织保障、实施过程、实施效果等。检查方式上，主要采取听取汇报、查看资料、征求意见、职工访谈等方式，从不同角度、不同层面了解掌握实际情况。专项检查，由公司组织实施，抽调相关职能部门人员组成专项检查组，对高风险点比较集中的岗位、业务开展专项检查。
五是建立廉洁风险交底制度。把廉洁风险和防控措施分解到具体岗位、具体人员，每年年初对工程部班子成员、部门负责人，及重点岗位人员进行岗位廉洁风险交底，使各岗位干部职工明确权责，戴上“紧箍咒”。廉洁风险交底要作为考核“一岗双责”落实情况的依据之一。
六是进行廉洁风险预警。通过日常检查、定期检查、专项检查、年终考核、信访举报等方式，及早发现违规违纪苗头。班子成
员加强日常管理和监督，落实好党风廉政建设责任，严格执行各项管理制度，及时发现有令不行、有禁不止的行为。
七是分类处置问题。发现问题，工程部需结合监督执纪“四种形态”，评估问题，分类处置：属于“第一种形态”的问题，由工程部通过提醒谈话、通报批评、责令检查等方式处置；属于“第二、第三、第四种形态”的问题，及时向所在公司汇报，由公司出具处理意见；公司作出处理决定后，需在规定的范围宣布处理决定。问题处理完毕，或收到上级处理决定后，《廉洁风险问题处置单》，与处理决定一并存档备查。
八是建立廉洁从业鉴定制度。每年年底开展廉洁从业鉴定工作。工程部领导班子的廉洁从业鉴定由领导小组集体讨论出具；其他人员的由分管领导出具。廉洁从业鉴定的鉴定人对所出具的鉴定负责。
九是建立廉洁档案。以廉洁档案为抓手，“痕迹化”记录项目部干部职工廉洁从业情况，并将其作为选拨任用、评先评优的参考依据。廉洁档案一人一档，建立范围为工程部部门负责人和重点岗位人员，主要内容包括：本人基本情况、任免文件、廉洁风险交底、廉洁从业承诺、廉洁从业鉴定、问题处理决定，以及其他有必要纳入廉洁档案的材料。廉洁档案保存期为五年，到期可集中销毁。
十是实行动态管理。工程部人员调动、离职均需进行交接、审核，必要时进行离任审计。交接、审核，或审计完毕后，工程部出
具廉洁从业情况证明。新入职人员无需廉洁从业情况证明，直接由入职行政部开始建立廉洁档案。经公司主要领导层层审核，并对其公正性、客观性、真实性负责。
十一是形成长效机制。岗位廉洁风险防控体系是集排查廉洁风险岗位、开展廉洁风险识别、评判风险等级、实行过程防控、动态预警管理等于一体的管理体系。工程部应以年度为周期循环滚动开展此项工作，工期不满一年的项目以项目为周期开展此项工作，并注意留存相关过程资料，保证可追溯性、实效性。
做好工程部岗位廉洁风险防控工作不可能一蹴而就，必需坚持不懈、久久为功。重点岗位人员的廉洁从业意识一定会增强；岗位廉洁风险防控工作中也会形成大量过程资料，出现违规违纪问题，这些资料也为责任追究提供了依据，对加强企业廉政建设有着积极的意义。
篇七：工程廉洁风险防控
工程廉政风险点及防控措施三篇
篇一：XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称：
时间：
年
月
日
风险类别
廉政风险主要内容及表风险等序号
防控措施
现形式
级
利用职权，违规设置不严格执行水利工程建设项目招标投标制合理的资质条件和废标1条款，排斥潜在投标正、透明为原则。
人。
招投标招投标监管部门应及时调查核实，并视情管理
借用资质投标、围标串2标、转包和违法分包行高
为。
节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。
未按招标文件约定进行合同管1理
规范的条款。
并报部门领导审核，后报局领导审批，防合同签订或签署不符合高
签订需合法合规，发包人起草合同条款，标单位编制，并逐级上报领导审核；合同
发包人根据招标文件编制合同，不允许中
高
度，水利工程建设招投标，以公平、公
责任领责任部导
门
止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。
发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约未按招标文件约定到相2关部门备案。
中
并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。
发包人依法依合同条款对中标单位进行有未按合同条款对相关单3位进行管理。
中
现不按合同规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金未按合同条款支付工程4款和办理工程决算手续
中
局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁故意扩大丈量面积、计征地拆1迁管理
算审核不严，虚报拆迁高
面积骗取补偿款。
监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面
积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。
户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民
计划由处室和分管领导负责审核，最终由
效管理，处室和局领导进行督察，预防出
保证金，核实保证金金额及保函真实性，严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆虚列被拆迁户名、户2数，套取拆迁补偿资金
监督部门三方现场确认后方可拆迁。
涉及特殊、大型建筑物3的拆迁、估价过高，多中
报补偿资金。
在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定4和审查上过分迁就地方利益或个人决策。
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘高估、虚报征地、临时5用地数量和种类。
地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
发包人及项目管理单位在工程施工期间，按招标文件和合同的要不定期的对旁站监理的人员到位情况进行1监理单位管理
不能正确使用工程建设2过程中对质量、安全、高
进度、竣工验收等管理发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发
现已施工完成的工程中，材料、质量未达
中
迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方
可开展工作。
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应中
集体研究决定。
中
测定界，确定主线征地的农用地、建设用
求，监理人员不能到岗。
高
抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。
权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。
对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管计量管1理
放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。
在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监管不力，可能产生收受理人员工程量收方有意高
到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。
实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单项目支付，对易虚报的隐蔽
工程进行重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。
严格执行水利工程建设程序及技术规范，施工单位的好处，刻意1工程质量管理
隐瞒工程质量安全隐工程质量安全。
患，出现“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等问题。
对不合格工程降低检验2标准，评为合格。
高
文字等原始资料。
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和
高
加强施工过程和工程质量监管力度，确保
委托与其有利益（利通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资3害）关系的检测单位对高
质的社会检测单位。
工程项目进行检测。
在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存1在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉工程安全管理
洁行为。
对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检2查，或检查时降低标准。
故意隐瞒检查中发现的3安全隐患，不要求施工高
单位整改。
由于把关不严，致使未验收管1理
利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。
达到验收标准的工程顺高
相关规定和行业标准，规范验收流程。
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的公布检查结果，并对整改结果进行复查。
高
分项进行，最后汇总。
检查组由多人组成，检查评分工作由多人
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。
向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、2隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。
手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、资金拨
挤占项目资金；恶意拖高
付管理
1延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。
职能定位不清，责权不明，出现建设单位要求审计人员应独立于项目之外，不应超越职跟踪审计人员参与到建1设项目的管理决策过程果，反而会适得其反。
中，有悖于审计的基本跟踪审职能定位。
计管理
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的跟踪审计全过程中出现2权钱交易等重要问题。
倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
强化检测单位工作准确性和公正性的管高
理。
制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设项目实行全过程跟踪审计。
高
能，越权行事，否则不仅起不到应有的效
高
监督保障机制。要经常定期不定期的进行
加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施跟踪审计中人员水平参3差不齐，人员结构良莠中
不齐。
工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经
验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。
出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责4任不清，最后只得糊涂过关，实际监督力度非常薄弱。
实行随机、突击检测制度。检测单位事先第三方1检测单位管理
2量视之不理。
接受对方好处，偷工减高
（利害）关系的，须回避。
容。
有倾向性地选择检查内高
现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。
检测单位和人员与被检测单位存在利益
不通告检查地点，检查点由检查小组到达
中
换人情况。
建立健全严格的监督体系，避免出现中途
直接指定或强行推荐与1己有利益（利害）关系高
定期联合监督部门组织发包管理专项检
查。并对违反廉政有关规定的给予经济处
的单位分包工程，默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。
安全检查流于形式，对项目管2理单位瞒过关。
管理
整改不到位的，帮其隐高
罚和行政处分。
按事实和情节轻重追究相关责任人责任。
发生签证或变更时，按程序必须带领监
不按规定行使设计变更理、审计、施工单位共同勘察现场，并测和经济签证的必要性论量数据，并进行多方会签，签证办理中不3证、工程量计量、单价高
允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或确定的审核权和申报业主代表直接要求审计单位按自己意愿审权。
核。
违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材1项目负分包工程。
责人管
理
项目负责人不得擅自同意施工单位在未经
2违反强制性标准，降低验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程质量验收标准等行中
工程项目验收必须报质监站备案，任何人为
员有权对项目负责人进行监督和举报，一
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国
家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
料设备供应商，肢解、高
经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。
发生签证或变更时，项目负责人按程序必不按规定行使设计变更须带领项管、监理、审计、施工单位共同和经济签证的必要性论勘察现场，并测量数据，并进行多方会3证、工程量计量、单价高
签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪确定的审核权和申报审计单位联系，或业主代表直接要求审计权。
单位按自己意愿审核。
篇二：工程技术部廉政风险点及防控措施
风险点：（风险等级二级）
1、在施工队伍选择上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；
2、生产过程中，以偷工减料，私改图纸或施工工艺；
3、透露工程价款及相关信息资料；
4、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；
5、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；
6、与施工队伍勾结，谎报其完成工程量及人工费；
7，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；
8、对施工的不符合规范要求的乱表态放行；
9、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。
防控措施：
1、在选择施工队伍上，任人唯贤，集体研究；
2、严把好质量关；
3、严守商业秘密；
4、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；
5、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；
6、应按照规范对隐蔽工程进行验收；
7、应如实申报施工队伍使用的人工费；
8、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；
9、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；
篇三：工程建设分包管理廉政风险点防范措施
一、分包管理工作存在的廉洁风险点及目前主要问题：
1、默许、纵容施工单位偷工减料、使用不合格的材料、设备；默许、纵容施工单位在施工中不执行工艺要求，粗制滥造。
2、在工程量计量方面有意偏袒施工单位，多计量，随意增加现场签证，改变设计，从而使施工单位可以重新报价，获取利益。
3、对施工方吃拿卡要，索取回扣，介绍劳务队伍，施工及安装材料等以权谋私行为。
二、分包管理工作“不能腐”体质机制做法及成效：
1、建立规范化的合同（施工）管理体系，严格执行三级验收制度，规范验收程序，特别是隐蔽工程验收程序，杜绝不合格产品及工艺，不断提高工程质量。
2、规范计量及签证程序，严格执行管理程序、审批程序，加强工程审计，规范开展计量及签证工作。
3、加强政治思想教育、法制教育，提高员工素质，规范执行工程安全、质量考核制度，规范、及时处理违约纠纷，同时加强对管理人员的监督杜绝吃拿卡要行为，严禁以权谋私。
三、下一步工作建议：
加大宣传力度，充分利用微信群平台、廉政简报和宣传栏等传播渠道，宣传廉洁教育和廉政文化有关知识，发挥宣传工作在传播廉政教育中的积极作用，形成良好的廉政教育氛围。积极开展廉政文化活动，强化工程部、监理单位、总包单位、分包单位廉政办公。同时抓好过程监督，工地设置举报信箱，对于群
众举报，进场调查核实，并按公司规定进行处理。同时加强业务能力的培养和考核，形成有效预防机制。
